(Bloomberg) - JPMorgan Chase & Co. thừa nhận hành vi sai trái và đồng ý trả hơn 920 triệu USD để giải quyết vấn đề Mỹ tuyên bố của chính quyền về việc thao túng thị trường trong hoạt động giao dịch kim loại tương lai và chứng khoán kho bạc của ngân hàng trong thời gian 436.4 năm, lệnh trừng phạt lớn nhất từng gắn liền với hành vi bất hợp pháp được gọi là giả mạo. Người cho vay có trụ sở tại New York sẽ phải trả khoản tiền phạt lớn nhất từng được áp dụng bởi CFTC, bao gồm khoản tiền phạt 311.7 triệu USD, tiền bồi thường 172 triệu USD và hơn XNUMX triệu USD tiền bồi thường, theo một tuyên bố từ Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai. CFTC cho biết lệnh của họ sẽ công nhận và bù đắp các khoản thanh toán bồi thường và phân bổ cho Bộ Tư pháp, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch. Thỏa thuận này chấm dứt cuộc điều tra hình sự của ngân hàng dẫn đến việc nửa tá nhân viên bị buộc tội vì cáo buộc gian lận giá cổ phiếu. tương lai vàng và bạc trong hơn tám năm. Hai người đã nhận tội và bốn người khác đang chờ xét xử. Đọc thêm: Bên trong Bàn giao dịch JPMorgan Hoa Kỳ Được gọi là Vòng tội phạmHình phạt của JPMorgan vượt xa các khoản tiền phạt liên quan đến giả mạo trước đây áp dụng đối với các ngân hàng và là hình phạt cứng rắn nhất được áp dụng trong cuộc trấn áp hành vi giả mạo kéo dài nhiều năm của Bộ Tư pháp. Theo CFTC, ngân hàng đã ký một thỏa thuận hoãn truy tố với Bộ Tư pháp như một phần của thỏa thuận dàn xếp. Người phát ngôn của JPMorgan không đưa ra bình luận ngay lập tức. Việc lừa đảo thường liên quan đến việc tràn ngập thị trường phái sinh với các lệnh mà nhà giao dịch không có ý định thực hiện nhằm lừa người khác di chuyển giá theo hướng mong muốn. Hoạt động này đã trở thành trọng tâm của các công tố viên và cơ quan quản lý trong những năm gần đây sau khi các nhà lập pháp đặc biệt cấm nó vào năm 2010. Mặc dù việc gửi và hủy lệnh không phải là bất hợp pháp nhưng nó là bất hợp pháp khi là một phần của chiến lược nhằm lừa gạt các nhà giao dịch khác. Đọc thêm: Giả mạo là một cái tên ngớ ngẩn để gian lận thị trường nghiêm trọng: QuickTakeHơn hai chục cá nhân và công ty đã bị Bộ Tư pháp trừng phạt Department hoặc CFTC, bao gồm các nhà giao dịch ban ngày hoạt động ngoài phòng ngủ, các cửa hàng giao dịch tần số cao phức tạp và các ngân hàng lớn như Bank of America Corp. và Deutsche Bank AG. Bộ Tư pháp đã có biện pháp cứng rắn hơn nhiều với JPMorgan bằng cách cáo buộc rằng ngân hàng này đã tổ chức một âm mưu thao túng thị trường kéo dài 1970 năm với bàn giao dịch kim loại quý của mình như một hoạt động lừa đảo hình sự. Trong khi những hành vi gian lận thị trường bị nghi ngờ khác đã bị buộc tội cụ thể. giả mạo và thao túng, Bộ Tư pháp đã cáo buộc các nhà kinh doanh kim loại JPMorgan theo Đạo luật các tổ chức bị ảnh hưởng và tham nhũng của Racketeer năm XNUMX - một luật hình sự thường được áp dụng cho các vụ án Mafia hơn là các cuộc điều tra ngân hàng toàn cầu. RICO cho phép các công tố viên buộc tội nhiều hành vi tội phạm liên quan đến một nhóm người trong trường hợp tương tự miễn là họ là bộ phận của cùng một doanh nghiệp. Bộ Tư pháp cho biết âm mưu bàn về kim loại của JPMorgan diễn ra từ tháng 2008 năm 2016 đến tháng XNUMX năm XNUMX. Hai cựu nhân viên giao dịch kim loại cho ngân hàng đã nhận tội gian lận đang hợp tác với chính quyền. Cá nhân cấp cao nhất bị buộc tội là Michael Nowak, một nhà giao dịch vàng kỳ cựu, người vẫn hoạt động với tư cách là người đứng đầu toàn cầu bộ phận kim loại quý của JPMorgan cho đến khi bị truy tố được niêm phong vào tháng 2019 năm XNUMX cùng với hai người khác. Một cựu nhân viên bán hàng của JPMorgan từng làm việc với các khách hàng của quỹ phòng hộ sau đó đã được thêm vào vụ án. đô la và euro.
,